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華鑫證券歡迎您
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查詢結果:
姓名 登記編號 所屬營業部 執業地域范圍

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營銷人員執業行為規范

營銷人員在執業過程中,可以根據公司的授權,從事下列活動:
(一)向客戶介紹華鑫證券公司和證券市場的基本情況;
(二) 向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業務流程;
(三)向客戶介紹與證券交易有關的法律、法規、證監會規定、自律規則和公司的有關規定;
(四)向客戶傳遞由華鑫證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息;
(五)向客戶傳遞由華鑫證券公司統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息;
(六)法律、法規和證監會規定營銷人員可以從事的其他活動。

營銷人員應當遵守法律、法規、證監會的規定和自律規則,向客戶充分提示證券投資的風險,不得從事下列行為:
(一)代理客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移,證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜;
(二)接受客戶全權委托;
(三)提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息,或者誘使客戶進行不必要的證券買賣;
(四)與客戶約定分享投資收益,對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;
(五)采取貶低公司的競爭對手、進入競爭對手營業場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶;
(六)泄露客戶的商業秘密或者個人隱私;
(七)為客戶之間的融資提供中介、擔?;蛘咂渌憷?;
(八)為客戶提供非法的服務場所或交易設施,或通過互聯網絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動;
(九)委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動;
(十)以獲取傭金為目的慫恿客戶頻繁買賣證券;
(十一)在執業過程中索取或收受客戶款項、財物或其他利益;
(十二)接受公司委托的同時又受托成為其他證券經營機構的經紀人;
(十三)超出執業證書規定的業務范圍開展業務;
(十四)在開發客戶過程中中實施商業賄賂行為或與所開發客戶進行不正當交易;
(十五)未經審批,擅自將不屬于自己開發的客戶歸屬到自己的名下,或將營業部現有存量客戶、自然增長客戶歸屬到自己的名下;
(十六)以公司或所服務營業部名義對外簽訂任何合同、協議;
(十七)以公司或所服務營業部名義向客戶提供投資咨詢意見;
(十八)代客戶在相關合同、協議、文件等資料上簽字;
(十九)向客戶提供證券價格上漲或下跌的肯定性意見;
(二十)向客戶提供非由所服務證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息;
(二十一)違背職業道德、損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。
經紀人在執業過程中從事違法違規或者超越代理權限的行為的,公司將按照有關法律規定、公司相關制度及委托合同的約定,追究其責任。

證券公司名稱 開戶行名稱 銀行賬號 原幣幣別

一、受托從事的介紹業務范圍:
華鑫證券有限責任公司接受華鑫期貨有限公司的委托,為華鑫期貨有限公司介紹客戶從事期貨交易,并提供下列服務:
1、協助辦理期貨開戶手續;
2、提供期貨行情信息、交易設施;
3、中國證監會規定的其他服務。


二、從事期貨介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片



三、 華鑫期貨有限公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
1、華鑫期貨有限公司期貨保證金賬戶清單

戶名 開戶行 帳號 所在地 備注
1華鑫期貨有限公司工行期貨大廈支行 1001173229024900610 上海推薦使用
2農行浦東期貨大廈支行 03427900049900061 上海推薦使用
3中國銀行上海市期貨大廈支行 458540700067 上海推薦使用
4建行上海期貨支行 31001559100059010006 上海推薦使用
5交行上海分行期貨大廈支行 310066056010020000609 上海推薦使用
6中國民生銀行上海期交所支行 601001855 上海推薦使用
7上海浦東發展銀行期交所支行 971101538010185111 上海推薦使用
8中國光大銀行上海期交所支行 367801880003860010185 上海推薦使用
9興業銀行上海交易所支行 216480113481000649 上海推薦使用
10招商銀行上海分行世紀大道支行955105019910185 上海推薦使用
11平安銀行上海交易所支行 19900000000006 上海推薦使用
12中信銀行上海浦電路支行 8110201413291000600 上海推薦使用
13浦發銀行臨空支行 97550078801500000085 上海
14建行上海期貨支行31050163390009328006 上海推薦使用,美元賬戶
15工行期貨大廈支行 1001173229140800657 上海推薦使用,美元賬戶
16交行大連商品交易所支行 212060120142417002078 大連推薦使用,美元賬戶
17工行鄭州未來支行 1702022929000159959 鄭州
18中國農業銀行股份有限公司鄭州未來支行 16001301040007065 鄭州
19交行鄭州期貨大廈支行 411060700018170177719 鄭州
20交行大連商品交易所支行 212060120018010016348 大連
21上海浦東發展銀行盧灣支行 98990153800000017 上海
22工行上海市分行第二營業部 1001190729004637881 上海
23建設銀行期貨支行  31050163390009318006 上海
24工行期貨大廈支行 1001173229025800612 上海

2、期貨保證金安全存管方式
(1)投資者從事期貨交易,應當在期貨結算銀行(工商銀行、農業銀行、中國銀行、建設銀行和交通銀行)開立用于期貨交易出入金的銀行結算賬戶(以下簡稱“期貨結算賬戶”)或選擇已在結算銀行開立的銀行結算賬戶登記為期貨結算賬戶。投資者可在我司登記多家結算銀行的期貨結算賬戶。
(2)投資者使用期貨結算賬戶辦理期貨交易出入金之前,應當在期貨公司登記。投資者變更期貨結算賬戶,應當在我司辦理變更登記。
(3)投資者用于期貨交易的出入金應當通過開設在同一期貨結算銀行的投資者期貨結算賬戶和期貨公司保證金賬戶以同行轉賬的形式辦理,不得通過現金收付或期貨公司內部劃轉的方式辦理出入金。


四、客戶開戶流程
1、商品期貨開戶流程

更多詳情請點擊查看.......................................... 中間介紹業務公示信息.doc
更多詳情請點擊查看.......................................... 華鑫證券有限責任公司從事中間介紹人員信息公示表.pdf
更多詳情請點擊查看.......................................... 期貨公示信息-新湖期貨.doc
更多詳情請點擊查看.......................................... 期貨公示信息-冠通期貨.doc
更多詳情請點擊查看.......................................... 期貨公示信息-上海中期.doc
更多詳情請點擊查看.......................................... 期貨公示信息-瑞達期貨.doc
更多詳情請點擊查看.......................................... 期貨公示信息-美爾雅期貨.doc
合作熱線:021-54967137
序號 姓名 所屬營業部(分公司) 登記編號
序號 姓名 所屬分支機構(部門) 登記編號
序號 姓名 所屬營業部(分公司) 登記編號

一、在職人員信息公示
1、資產管理業務債券投資交易相關人員

崗位分類 姓名 所在部門 崗位
投資經理 楊鐳 資產管理部 投資崗
匡欣 資產管理部 投資崗
袁馨 資產管理部 投資崗
趙睿 資產管理部 投資崗
楊靖磊 資產管理部 投資崗
謝玉磊 資產管理部 投資崗
徐鵬 資產管理部 投資崗
朱婷 資產管理部 投資崗
交易執行人員 陳熠煊 資產管理部 交易員
郭敏鈺 資產管理部 交易員
何粒蕓 資產管理部 交易員
賴麒羽 資產管理部 交易員
鮑微霄 資產管理部 交易員
王未 資產管理部 交易員


中后臺核對專崗人員

崗位分類 姓名 所在部門 職務 辦公電話
債券交易核對專崗 邱雯青 運營管理中心 產品核算崗(資管) 021-54967223
羅文君 運營管理中心 產品核算崗(資管) 021-54967227


2、自營業務債券投資交易相關人員

 

崗位分類 姓名 所在部門 職務
投資經理 何曉梅 金融市場部 投資經理
黃玄 銷售交易部 投資經理
蔡志聰 金融市場部 投資經理
王逍 銷售交易部 投資經理
交易執行人員 陸靜 金融市場部 交易員
葉文楠 銷售交易部 交易員
馬俊 金融市場部 交易員
賈子儀 銷售交易部 交易員
于艷梅 銷售交易部 交易員
俞宛彤 金融市場部 交易員
蒲憶笑 銷售交易部 交易員


中后臺核對專崗人員

崗位分類 姓名 所在部門 職務 辦公電話
債券交易核對專崗 馮詩思 運營管理中心 財務核算崗 021-54967220
邢賽鈴 運營管理中心 資金劃付崗 021-54967225


二、離職人員公示

 

1、資產管理業務債券投資交易相關人員

 

姓名 離職日期 原所在部門 原職務
黃治斌 2020-3-14 資產管理部 投資崗


2、自營業務債券投資交易相關人員

 

姓名 離職日期 原所在部門 原職務
羅夢男 2020-9-18 銷售交易部 投資經理
譚吉祥 2020-9-30 金融市場部 投資經理
趙赟晟 2020-12-10 銷售交易部 交易員
徐翰陽 2021-03-05 銷售交易部 交易員
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