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上海證券交易所退市整理股票交易風險揭示書

尊敬的投資者:

為了使您充分了解被上交所作出終止上市決定但處于退市整理期尚未摘牌的股票(以下簡稱“退市整理股票”)的交易風險,根據有關規定,特提供本《風險提示書》,請您認真詳細閱讀,慎重決定是否參與此類股票的交易。

一、投資者在參與退市整理股票交易前,應當充分了解退市制度、退市整理股票交易規定和進入退市整理期上市公司的基本面情況,并根據自身財務狀況、實際需求及風險承受能力等,審慎考慮是否買入退市整理股票。退市整理股票已被證券交易所作出終止上市決定,在一定期限屆滿后將被終止上市,風險相對較大。

二、2020年12月發布的退市新規設置了過渡期。按照原退市規則進入退市整理期的股票,交易機制和相關安排仍適用原退市規則的規定,與退市新規中退市整理股票的交易機制及相關安排存在較大差異。

按照退市新規進入退市整理期的股票,在風險警示板的交易期限為15個交易日,退市整理期交易首日無價格漲跌幅限制。請投資者務必注意區分交易的退市整理股票所適用的不同退市規則。

三、證券交易所于退市整理交易期限屆滿后5個交易日內對退市整理股票予以摘牌,公司股票終止上市。投資者應當密切關注退市整理股票的剩余交易日和最后交易日,否則有可能錯失賣出機會,造成不必要的損失。退市整理股票在風險警示板交易期間全天停牌的,停牌期間不計入上述交易期限內。全天停牌的天數累計不超過5個交易日。

四、投資者在參與退市整理股票交易前,應充分了解投資者買賣退市整理股票應當采用限價委托的方式,退市整理期交易首日連續競價階段的限價申報應當符合相關要求。

五、退市整理股票的交易可能存在流動性風險,投資者買入后可能因無法在股票終止上市前及時賣出所持股票而導致損失。

六、退市整理股票交易實行投資者適當性管理制度。個人投資者買入退市整理股票的,應當具備2年以上的股票交易經歷,且以本人名義開立的證券賬戶和資金賬戶內的資產(不含通過融資融券交易融入的證券和資金)在人民幣50萬元以上。不符合以上規定的個人投資者,僅可賣出已持有的退市整理股票。

七、按照現行有關規定,雖然上市公司股票被終止上市后可以向證券交易所申請重新上市,但須達到交易所重新上市條件,能否重新上市存在較大的不確定性。

八、投資者應當特別關注擬終止上市公司退市整理期期間發布的風險提示性公告,及時從符合中國證監會規定條件的媒體等渠道獲取相關信息。

九、退市整理股票相關法律、行政法規、部門規章、規范性文件(以下簡稱法律法規)、證券交易所和登記結算機構業務規則可能根據市場情況進行制定、廢止和修改,投資者應當及時予以關注和了解。

 

【特別提示】本《風險揭示書》的提示事項僅為列舉性質,未能詳盡列明退市整理股票交易的所有風險,投資者在參與交易前,應當認真閱讀有關法律法規、證券交易所和登記結算機構業務規則等相關規定,對其他可能存在的風險因素也應當有所了解和掌握,并確信自己已做好足夠的風險評估與財務安排,避免因參與退市整理股票交易遭受難以承受的損失。

投資者在本《風險揭示書》上簽字,即表明投資者已經理解并愿意自行承擔參與退市整理股票交易的風險和損失。

 

若您確認已知曉并理解本《風險揭示書》的全部內容,愿意承擔退市整理股票交易的風險和損失,請簽署本《風險揭示書》。

                                             

客戶號:                              簽署日期:        年   月   日

投資者(代理人)簽字:                機構投資者蓋章:

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