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業務指引

深圳證券交易所向不特定對象發行的可轉換公司債券投資風險揭示書(適用于深圳信用證券賬戶)
尊敬的投資者:

為使您充分了解深圳證券交易所(以下簡稱深交所)上市公司向不特定對象發行的可轉換公司債券(以下簡稱可轉債)的相關風險,請您務必仔細閱讀以下內容,充分知悉可轉債的各項風險。

一、本《風險揭示書》所指可轉債是指上市公司向不特定對象發行,并在一定期間內依據約定的條件可以轉換成股票的公司債券??赊D債作為一種具有多重性質的混合型融資工具,投資者應當關注其債券性、股權性、可轉換性等特征。

二、網上投資者連續十二個月內累計出現三次網上申購中簽但未足額繳款的情形時,自結算參與人最近一次申報其放棄認購的次日起六個月(按一百八十個自然日計算,含次日)內不得參與網上新股、存托憑證、可轉債、可交換公司債券申購。放棄認購的次數按照投資者實際放棄認購的新股、存托憑證、可轉債、可交換公司債券累計計算。

三、網下投資者應當結合行業監管要求、資產規模等合理確定申購金額,不得超資產規模申購,承銷商可以認定超資產規模的申購為無效申購。

四、最近一期末經審計的凈資產不低于人民幣十五億元的上市公司發行的可轉債、創業板上市公司發行的可轉債,可能因未設定擔保增加本息不能償付的風險。

五、可轉債的信用評級可能因發行人經營管理或者財務狀況等因素而出現下調,繼而影響可轉債的債券市場交易價格。投資者應當關注可轉債的跟蹤評級報告。

六、可轉債實行當日回轉交易,且無漲跌幅限制,交易價格波動幅度可能較大。由于可轉債市值的波動可能高于其他證券,投資者可能面臨市值的急速縮水,使投資者信用賬戶面臨強制平倉的風險。

七、可轉債標的股票停復牌的,可轉債同步停復牌,但因特殊原因可轉債需單獨停復牌的除外。

八、可轉債競價交易盤中價格較前收盤價首次上漲或下跌20%、30%的,實施盤中臨時停牌,單次臨時停牌時間為30分鐘。臨時停牌時間跨越14:57的,于當日14:57復牌。

九、可轉債二級市場交易價格受上市公司股票價格、轉股價格、贖回以及回售條款、市場利率、票面利率、市場預期等多重因素影響,波動情況較為復雜,可能出現跌破發行價、價格大幅波動、與投資價值相背離,甚至交易價格低于面值等情況。投資者應當關注相關風險。

十、投資者不能在可轉債存續期內隨時申請轉股??赊D債自發行結束之日起六個月后,在符合約定條件時,投資者方可通過報盤方式申請轉換為公司股票。轉股期由發行人根據可轉債的存續期限以及發行人的財務狀況確定。投資者應當關注轉股價格、轉股期限等相關安排。

十一、參與創業板可轉債轉股的投資者,應當符合創業板市場投資者適當性管理要求。

十二、可轉債的轉股價格在可轉債存續期可能發生調整。發行可轉債后,因配股、增發、送股、派息、分立以及其他原因引起上市公司股份變動的,上市公司將同時調整轉股價格。投資者應當關注募集說明書中約定的轉股價格調整原則以及方式。

十三、當股票價格在一定期間持續低于轉股價格某一幅度,可能發生轉股價格向下修正。但可轉債存續期內轉股價格是否向下修正以及轉股價格向下修正幅度存在一定不確定性。投資者應當關注募集說明書中約定的轉股價格向下修正條款以及相關公告。

十四、如上市公司股價持續低于轉股價格,且未及時進行轉股價格向下修正,或者向下修正后,上市公司股價仍低于轉股價格,可能導致可轉債轉股價值低于可轉債面值。投資者應當關注相關風險。

十五、如轉股期間較短時間內發生大規模轉股,可能導致公司當期每股收益和凈資產收益率被攤薄。如發生轉股價格向下修正,可能導致公司股本攤薄程度擴大。投資者應當關注相關風險。

十六、可轉債在存續期內滿足募集說明書約定的贖回條件時,發行人可以行使贖回權,按照約定的價格贖回全部或者部分未轉股的可轉債??赊D債贖回價格可能與二級市場交易價格差異較大,投資者應當關注募集說明書中約定的贖回條款以及強制贖回相關風險。

十七、可轉債在存續期內滿足募集說明書約定的回售條件時,債券持有人可回售部分或者全部未轉股的可轉債。投資者應當關注可轉債的回售期限以及回售價格。

十八、可轉債發行人按照約定向到期未轉股的可轉債投資者還本付息,并接受投資者的回售要求。但公司經營情況、財務狀況可能影響發行人還本付息、接受回售的能力,可轉債可能發生不能償還到期本金、利息等情形,導致重大投資損失。

十九、因可轉債附有轉股權利,可轉債的利率可能低于評級及期限相同的不可轉換公司債券利率。

二十、投資者應當特別關注發行人發布的可轉債相關公告,及時從深交所網站、上市公司網站、巨潮資訊網或者其他符合中國證監會規定條件的信息披露媒體、證券公司網站等渠道獲取相關信息。

二十一、可轉債相關法律、行政法規、部門規章、規范性文件(以下簡稱法律法規)、深交所和登記結算機構業務規則,可能根據市場情況進行制定、廢止和修改,投資者應當及時予以關注和了解。

二十二、在可轉債的存續期間,如果出現火災、地震、瘟疫、社會動亂等不能預見、避免或者克服的不可抗力情形,可能會造成投資者經濟損失。

二十三、可能由于證券公司、深交所或者登記結算機構等的系統故障或者差錯而影響交易的正常進行或者導致投資者的利益受到影響。

二十四、為防范可轉債價格波動、可轉債對應的公司股票風險等各項風險情況,華鑫證券有權根據相關法律法規、交易所規則及本公司相關規定,在融資融券業務可轉債設置相應的管理標準和管理措施,包括但不限于可轉債作為可充抵保證金證券的準入條件和折算率、信用賬戶中單一證券持倉集中度等相關指標和要求。由此而對投資者在信用證券賬戶中可轉債交易的決策可能產生一定的影響。

【特別提示】本《風險揭示書》的揭示事項僅為列舉性質,未能詳盡列明可轉債交易的所有風險,投資者在參與交易前,應當認真閱讀有關法律法規、深交所和登記結算機構業務規則等相關規定和本《風險揭示書》的全部內容,對可轉債所特有的規則必須了解和掌握,自愿遵守,對其他可能存在的風險因素也應當有所了解和掌握,并確信自己已做好足夠的風險評估與財務安排,避免因參與可轉債交易遭受難以承受的損失。

投資者在本《風險揭示書》上簽字,即表明投資者已經理解并愿意自行承擔參與可轉債交易的風險和損失。

【投資者聲明】本人/本機構確認已知曉并完全理解以上《風險揭示書》的全部內容,愿意承擔可轉債交易的風險和損失。

本《風險揭示書》的揭示事項僅為列舉性質,未能詳盡列明科創板股票交易的所有風險,投資者在參與交易前,應當認真閱讀有關法律法規和交易所業務規則等相關規定,對其他可能存在的風險因素也應當有所了解和掌握,并確信自己已做好足夠的風險評估與財務安排,避免因參與科創板股票交易遭受難以承受的損失。

投資者在本《風險揭示書》上簽字,即表明投資者已經理解并愿意自行承擔參與科創板股票交易的風險和損失。


客戶號:                                                                    機構公章:

投資者(代理人)簽名:                                           簽署日期:     年   月   日

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